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盛騰混合：更新招募說明書摘要(2017年8月)(2017
下載1
盛騰混合：更新招募說明書摘要(2017年8月)
公告日期：2017-08-25
長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
基金管理人:長盛基金管理有限公司
基金托管人:興業銀行股份有限公司
1
重要提示:
本基金2016年9月30日經中國證券監督管理委員會證監許可〔2016〕2258
號文註冊募集。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投
資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動而波動,投資者根
據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。
投資本基金的風險包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格
產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在
基金管理實施過程中產生的積極管理風險,由於基金份額持有人連續大量贖回
基金產生的流動性風險,和由於本基金股票等權益類資產投資占基金資產的比
例為0%-95%的特定風險等。本基金為混合型基金,具有較高風險、較高預期
收益的特征,其風險和預期收益低於股票型基金、高於債券型基金和貨幣市場
基金。
投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書
和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,並充分考慮自身的
風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金
投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2017年7月13日。有關財務數
據和凈值表現截止日為2017年6月30日(財務數據未經審計)。
2
一、基金合同生效的日期
2017年1月13日
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:長盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心區福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人:周兵
電話:(010)82019988
傳真:(010)82255988
聯系人:葉金松
本基金管理人經中國證監會證監基金字[1999]6號文件批準,於1999年3
月成立,註冊資本為人民幣18900萬元。截至目前,本公司股東及其出資比例
為:國元證券股份有限公司占註冊資本的41%;新加坡星展銀行有限公司占註
冊資本的33%;安徽省信用擔保集團有限公司占註冊資本的13%;安徽省投資
集團控股有限公司占註冊資本的13%。截至2017年7月13日,基金管理人共
管理七十三隻開放式基金和六隻社保基金委托資產,同時管理專戶理財產品。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
周兵先生,董事長,經濟學碩士。曾任中國銀行總行綜合計劃部副主任科
員、香港南洋商業銀行內地融資部副經理、香港中銀國際亞洲有限公司企業財
務部經理、廣發證券股份有限公司北京業務總部副總經理(期間兼任海南華銀
國際信托投資公司北京證券營業部托管組負責人)、北京朝陽門大街證券營業
部總經理。2004年10月加入長盛基金管理有限公司,曾任公司副總經理、總
經理。現任長盛基金管理有限公司董事長,兼任長盛基金(香港)有限公司董
事長。
蔡詠先生,董事,學士,高級經濟師。曾任安徽財經大學財政金融系講師、
會計教研室主任,安徽省國際經濟技術合作公司美國分公司財務經理,安徽省
3
國際信托投資公司國際金融部經理、深圳證券部經理、證券總部副總經理,香
港黃山有限公司總經理助理,國元證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書記。
現任國元證券股份有限公司董事長、黨委書記,兼任安徽國元控股(集團)有
限責任公司黨委委員、國元證券(香港)有限公司董事長、安徽安元投資基金
有限公司董事長。
葛甘牛先生,董事,碩士。曾任職多個金融機構,包括所羅門兄弟公司、
瑞士信貸第一波士頓銀行(香港)有限公司、美林集團、德意志銀行、荷蘭銀行、
中銀國際控股有限公司、瑞士信貸銀行股份有限公司、瑞信方正證券有限責任
公司。現任星展銀行(中國)有限公司董事、行長/行政總裁。
陳健元先生,董事,碩士。曾任職多個金融機構,包括高盛(亞洲)有限責
任公司、巴克萊銀行。現任星展銀行(香港)有限公司董事總經理兼北亞洲區
私人銀行業務主管。
錢力先生,董事,博士。曾任安徽省政府辦公廳綜合調研室幹部、科員、
副主任科員、秘書一室主任科員、副調研員、副主任(副處、正處級);安徽
省政府金融工作辦公室綜合處處長、副主任、黨組成員;淮南市政府副市長、
黨組成員;現任安徽省信用擔保集團黨委書記、總經理。
陳翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署辦公室秘書、副科長、科長、
副主任,安徽省政府辦公廳綜合調研室助理調研員、副主任、調研員,安徽省
政府辦公廳一處處長、助理巡視員兼秘書一室主任、副主任、黨組成員,安徽
省政府副秘書長、安徽省政府辦公廳黨組成員,安徽省委統戰部副部長、安徽
省工商聯黨組書記、第一副主席、安徽省委非公有制經濟和社會組織工作委員
會副書記。現任安徽省投資集團控股有限公司董事長、黨委書記。
林培富先生,董事,碩士,高級經濟師。曾任安徽省信托投資公司國際業
務部科長、副經理、投資銀行總部副經理、經理,國元證券有限責任公司基金
公司籌備組負責人。2005年1月加入長盛基金管理有限公司,曾任公司人力資
源部總監、總經理助理、副總經理,長盛創富資產管理有限公司執行董事。現
任長盛基金管理有限公司總經理,兼任長盛基金(香港)有限公司董事、長盛
創富資產管理有限公司董事長。
李偉強先生,獨立董事,美國加州大學洛杉磯分校工商管理碩士,美國賓
4
州州立大學政府管理碩士和法國文學碩士。曾任摩根士丹利紐約、新加坡、香
港等地投資顧問、副總裁,花旗環球金融亞洲有限公司高級副總裁,香港國際
資本管理有限公司董事長。現任香港駿程投資有限公司負責人。
張仁良先生,獨立董事,博士,公共政策講座教授。曾任香港消費者委員
會有關銀行界調查的項目協調人、太平洋經濟合作理事會(PECC)屬下公司管
制研究小組主席、上海交通大學管理學院兼職教授、上海復旦大學顧問教授、
香港城市大學講座教授、香港浸會大學工商管理學院院長。現任香港教育大學
校長、香港金融管理局ABF香港創富債券指數基金監督委員會主席。2009年獲
香港特區政府頒發銅紫荊星章。
榮兆梓先生,獨立董事,學士,教授。曾任安徽大學經濟學院副院長、院
長。現任安徽大學教授、博士生導師、安徽大學經濟與社會發展高等研究院執
行院長、校學術委員會委員,安徽省政府決策咨詢專傢委員會委員,全國資本
論研究會常務理事,全國馬經史學會理事,安徽省經濟學會副會長。
張良慶先生,獨立董事,博士。曾任安徽省政府辦公廳秘書室主任、副秘
書長,安徽省農信聯社理事長,安徽省財政廳研究所所長,安徽省第十一屆、
第十二屆人大代表,安徽省人大財經工委副主任。
2、監事會成員
劉錦峰女士,監事會主席,工學及經濟學雙學士。曾任國元證券有限責任
公司投資銀行部副總經理、國元證券股份有限公司投資銀行總部副總經理、業
務三部總經理兼資本市場部總經理、國元證券股份有限公司證券事務代表。現
任國元證券股份有限公司董事會秘書、董事會辦公室主任、機構管理部總經理,
兼任國元股權投資有限公司董事。
吳達先生,監事,倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士,特許金融分析師CFA。
曾就職於新加坡星展資產管理有限公司,歷任星展珊頓全球收益基金經理助理、
星展增裕基金經理,新加坡畢盛高榮資產管理公司亞太專戶投資組合經理、資
產配置委員會成員,華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經
理。2007年8月起加入長盛基金管理有限公司,曾任長盛積極配置債券型證券
投資基金基金經理,長盛創富資產管理有限公司總經理。現任長盛基金管理有
限公司國際業務部總監,長盛環球景氣行業大盤精選混合型證券投資基金基金
5
經理,長盛滬港深優勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理,兼任長盛
基金(香港)有限公司副總經理,長盛創富資產管理有限公司董事。
魏斯諾先生,監事,英國雷丁大學碩士。歷任中國人壽資產管理有限公司
投資組合經理、高級組合經理,合眾資產管理有限公司組合管理部總經理。2013
年7月加入長盛基金管理有限公司,現任社保業務管理部總監,社保組合組合
經理。
3、管理層成員
周兵先生,董事長,經濟學碩士。同上。
林培富先生,董事、總經理,碩士,高級經濟師。同上。
楊思樂先生,英國籍,擁有北京大學法學學士學位與英國倫敦政治經濟學
院碩士學位,特許另類投資分析師CAIA。從1992年9月開始曾先後任職於太
古集團、摩根銀行、野村項目融資有限公司、匯豐投資銀行亞洲、美亞能源有
限公司、康聯馬洪資產管理公司、星展銀行有限公司(新加坡)。2007年8月
起加入長盛基金管理有限公司,現任長盛基金管理有限公司副總經理,兼任長
盛基金(香港)有限公司董事、總經理。
葉金松先生,大學,會計師。曾任美菱股份有限公司財會部經理,安徽省
信托投資公司財會部副經理,國元證券有限責任公司清算中心主任、風險監管
部副經理、經理。2004年10月起加入長盛基金管理有限公司,現任長盛基金
管理有限公司督察長。
王寧先生,EMBA。歷任華夏基金管理有限公司基金經理助理,興業基金經
理等職務。2005年8月加盟長盛基金管理有限公司,曾任基金經理助理、長盛
動態精選證券投資基金基金經理、長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基
金經理、長盛成長價值證券投資基金基金經理、長盛同慶中證800指數分級證
券投資基金基金經理、長盛同智優勢成長混合型證券投資基金(LOF)基金經理、
長盛同德主題增長混合型證券投資基金基金經理,公司總經理助理等職務。現
任長盛基金管理有限公司副總經理,社保組合組合經理。
蔡賓先生,中央財經大學碩士,特許金融分析師CFA。歷任寶盈基金管理
有限公司研究員、基金經理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司,曾
任研究員、社保組合助理,投資經理,長盛積極配置債券基金基金經理,長盛
6
同禧信用增利債券型證券投資基金基金經理,長盛同鑫保本混合型證券投資基
金基金經理,長盛同鑫行業配置混合型證券投資基金基金經理,長盛同鑫二號
保本混合型證券投資基金基金經理,長盛中小盤精選混合型證券投資基金基金
經理,公司總經理助理等職務。現任長盛基金管理有限公司副總經理,固定收
益部總監,社保組合組合經理,長盛同享保本混合型證券投資基金基金經理。
4、本基金基金經理
楊衡先生,1975年10月出生。中國科學院數學與系統科學研究院博士、
博士後。2007年7月進入長盛基金管理公司,歷任固定收益研究員、社保組合
組合經理助理、社保組合組合經理、長盛添利30天理財債券型證券投資基金基
金經理等職務。自2016年7月13日起兼任長盛盛鑫靈活配置混合型證券投資
基金基金經理,自2016年8月16日兼任長盛盛輝混合型證券投資基金基金經理,
自2016年10月25日兼任長盛盛平靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自
2016年11月10日兼任長盛盛崇靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2016
年11月18日兼任長盛盛豐靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年
1月13日兼任長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2
月13日兼任長盛盛康靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月16
日兼任長盛盛澤靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月16日兼
任長盛盛興靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月23日兼任
長盛盛淳靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月24日兼任長
盛盛享靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月27日兼任長盛
盛瑞靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月2日兼任長盛盛禧
靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月3日起兼任長盛盛德靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛弘靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛乾靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛泰靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年5月2日起兼任長盛盛傑一年
期定期開放混合型證券投資基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
王寧先生,副總經理,EMBA。同上。
7
蔡賓先生,副總經理,中央財經大學碩士,特許金融分析師CFA。同上。
吳達先生,監事,倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士,特許金融分析師CFA。
同上。
魏斯諾先生,監事,英國雷丁大學碩士。同上。
喬林建先生。經濟學碩士。歷任新華人壽保險公司研究員、投資經理,新
華資產管理公司高級投資經理,建信基金管理公司資深投資經理、基金經理助
理、基金經理。2015年6月加入長盛基金管理有限公司,現任權益投資部執行
總監,長盛動態精選證券投資基金基金經理,長盛同德主題增長混合型證券投
資基金基金經理,長盛分享經濟主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
喬培濤先生,清華大學碩士。曾任長城證券研究員、行業研究部經理。2011
年8月加入長盛基金管理有限公司,現任研究部副總監,長盛同鑫行業配置混
合型證券投資基金基金經理,長盛同益成長回報靈活配置混合型證券投資基金
(LOF)基金經理,長盛城鎮化主題混合型證券投資基金基金經理。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)
註冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:上海市江寧路168號
法定代表人:高建平
成立時間:1988年8月22日
註冊資本:207.74億元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字〔2005〕74號
托管部門聯系人:劉峰
電話:021-52629999
傳真:021-62159217
8
2、主要人員情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合處、運營管理處、稽
核監察處、科技支持處、市場處、委托資產管理處、企業年金中心等處室,共
有員工100餘人,業務崗位人員均具有基金從業資格。
3、基金托管業務經營情況
興業銀行於2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業務批準文號:
證監基金字〔2005〕74號。截止2017年6月30日,興業銀行已托管開放式基
金183隻,托管基金財產規模5741.64億元。
(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的
安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。
2、內部控制組織架構
興業銀行基金托管業務內部風險控制組織架構由總行內部控制委員會、風
險管理部、審計部、法律與合規部,資產托管部內設稽核監察處及資產托管部
各業務處室共同組成。總行內部控制委員會作為本行內設專門委員會,主要負
責本行內部控制重大事項的審議;風險管理部作為本行風險管理戰略政策制定、
實施及日常風險管理工作的主管部門,對本行資產托管業務內部控制工作進行
指導和監督;審計部作為本行內部審計的主管部門,對本行資產托管業務內部
控制工作進行檢查、評價;法律與合規部作為總行內部控制委員會辦公室所在
部門,對本行資產托管業務內部控制行使相關管理職責。資產托管部內設獨立、
專職的稽核監察處,配備瞭專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,
具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具
體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
(1)合規性原則。內部控制應當符合法律、行政法規的規定和監管部門的
9
監管要求;
(2)全面性原則。內部控制應當貫穿本行資產托管業務的全過程和各個操
作環節,覆蓋所有的部門和崗位,並由全體人員參與,不能留有任何死角;
(3)重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上突出重點,針對重要
業務與事項、高風險領域與環節采取更為嚴格的控制措施,確保不存在重大缺
陷;
(4)獨立性原則。內部處室和崗位的設置應權責分明、相對獨立、相互制
衡,內部控制的監督檢查部門獨立於內部控制的建設和執行部門;
(5)有效性原則。內部控制體系應同所處的環境相適應,以合理的成本實
現內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,並應當根據國傢政策、法律及
經營管理的需要,適時進行相應修改和完善;內部控制應當具有高度的權威性,
任何人不得擁有不受內部控制約束的權力,內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正;
(6)審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險,保證托管資產的安全
與完整為出發點,“內控優先”,“制度優先”,審慎發展本行資產托管業務;
(7)責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人,並按規定對違反制
度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責;
(8)制衡性原則。內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務
流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、制度建設:建立瞭明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
2、建立健全的組織管理結構:前後臺分離,不同部門、崗位相互牽制。
3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定
並實施風險控制措施。
4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。
5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,並簽訂承諾書。
10
6、應急預案:制定完備的《應急預案》,並組織員工定期演練;建立異地
災備中心,保證業務不中斷。
11
四、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
長盛基金管理有限公司直銷中心
地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
郵政編碼:100088
電話:(010)82019799、82019795
傳真:(010)82255981、82255982
聯系人:呂雪飛、張曉麗
2、代銷機構
(1)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區宛平南路88號金座26樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座26樓
法定代表人:其實
聯系人:丁姍姍
聯系電話:010-65980380
傳真:010-65980408
客服電話:400-1818-188
公司網站:http://www.1234567.com.cn
(2)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
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(二)登記機構
名稱:長盛基金管理有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人:周兵
電話:(010)82019988
傳真:(010)82255988
聯系人:龔珉
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市海華永泰律師事務所
註冊地址:上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區302室
辦公地址:上海市東方路69號裕景國際商務廣場A座15層
負責人:顏學海
電話:(021)58773177
傳真:(021)58773268
聯系人:張蘭
經辦律師:張蘭、周淑貞
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦會計師:陳玲、張振波
聯系人:張振波
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五、基金的名稱
本基金名稱:長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金
六、基金的類型
基金類型:契約型開放式
七、基金的投資目標
通過優化的資產配置和靈活運用多種投資策略,前瞻性把握不同時期股票
市場和債券市場的投資機會,在有效控制風險的前提下滿足投資者實現資本增
值的投資需求。
八、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國
債、金融債、企業/公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交
換債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業私募債
等)、權證、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券以
及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
相關規定)。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在
履行適當程序後,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金股票等權益類資產投資占基金資產的比例
為0%-95%;權證投資占基金資產凈值的0%-3%;在扣除股指期貨和國債期貨
合約需繳納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例
不低於基金資產凈值的5%。
九、基金的投資策略
(一)大類資產配置
在大類資產配置中,本基金將主要考慮:(1)宏觀經濟指標,包括GDP增
長率、工業增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進出口數據變化等;(2)微觀
經濟指標,包括各行業主要企業的盈利變化情況及盈利預期等;(3)市場指標,
14
包括股票市場與債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與國外市
場的比較、市場資金的供求關系及其變化等;(4)政策因素,包括財政政策、
貨幣政策、產業政策及其它與證券市場密切相關的各種政策。
本基金將通過深入分析上述指標與因素,動態調整基金資產在股票、債券、
貨幣市場工具等類別資產間的分配比例,控制市場風險,提高配置效率。
(二)股票投資策略
1.行業配置策略
本基金通過對國傢宏觀經濟運行、產業結構調整、行業自身生命周期、對
國民經濟發展貢獻程度以及行業技術創新等影響行業中長期發展的根本性因素
進行分析,對處於穩定的中長期發展趨勢和預期進入穩定的中長期發展趨勢的
行業作為重點行業資產進行配置。關註指標包括:
(1)產業政策變化:分析與各個細分領域相關的扶持或壓制政策,判斷政
策對行業前景的影響;
(2)景氣狀況:判斷各子領域的景氣特征,選取階段性景氣度較高的細分
領域重點配置;
(3)相對盈利和估值水平:動態分析各細分領域的相對盈利和估值水平,
提高階段性被市場低估的、盈利預期較高子領域配置比例,降低階段性被市場
高估、盈利預期較低的子行業配置比例;
(4)二級資產市場情況:根據二級資本市場情況,在市場處於趨勢性下降
通道態勢時,提升偏向防禦性的子行業配置;在市場景氣度提升或出現明顯反
轉、上升信號時,提升偏周期性的子行業配置。
2.個股配置策略
在行業配置的基礎上,通過定性分析和定量分析相結合的辦法,挑選具備
較大投資價值的上市公司。
(1)定性分析:本基金對上市公司的競爭優勢進行定性評估。上市公司在
行業中的相對競爭力是決定投資價值的重要依據,主要包括以下幾個方面:
A、市場優勢,包括上市公司的市場地位和市場份額;在細分市場是否占
據領先位置;是否具有品牌號召力或較高的行業知名度;在營銷渠道及營銷網
絡方面的優勢等;
15
B、資源和壟斷優勢,包括是否擁有獨特優勢的物資或非物質資源,比如
市場資源、專利技術等;
C、產品優勢,包括是否擁有獨特的、難以模仿的產品;對產品的定價能
力等;
D、其他優勢,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金還對上市公司經營狀況和公司治理情況進行定性分析,主要考察上
市公司是否有明確、合理的發展戰略;是否擁有較為清晰的經營策略和經營模
式;是否具有合理的治理結構,管理團隊是否團結高效、經驗豐富,是否具有
進取精神等。
(2)定量分析
本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的主要財務和估值指標進行定量
分析。在對上市公司盈利增長前景進行分析時,本基金將充分利用上市公司的
財務數據,通過上市公司的成長能力指標進行量化篩選,主要包括每股收益增
長率、凈資產增長率等。
在上述研究基礎上,本基金將通過定量與定性相結合的評估方法,對上市
公司的增長前景進行分析,力爭所選擇的企業具備長期競爭優勢。
3.動態調整和組合優化策略
本基金管理將根據經濟發展狀況、產業結構升級、技術發展狀況及國傢相
關政策因素對配置的行業和上市公司進行動態調整。此外,基於基金組合中單
個證券的預期收益及風險特性,對投資組合進行優化,在合理風險水平下追求
基金收益最大化。
(三)債券投資策略
1、普通債券投資策略
本基金的債券投資采取穩健的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收
益,以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。
本基金通過分析未來市場利率趨勢及市場信用環境變化方向,綜合考慮不
同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素,構造債券投資組合。在實際的
投資運作中,本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策略策略、類別選擇策
略、個券選擇策略等多種策略,獲取債券市場的長期穩定收益。
16
2、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券投資策略
本基金將采用專業的基本面分析和動態模擬計算等數量方法,通過到期收
益率、純債價值、純債溢價率、轉股溢價率、套利空間等多種量化指標,綜合
考慮可轉換債券或可交換債券的債性、股性和期權價值,結合所處的市場狀態
變化與條款博弈的觸發情況,力求選擇被市場低估的價值品種,通過資產配置、
倉位平衡和擇時控制,獲得超額收益。一方面,本基金將對所有可轉換債券或
可交換債券對應的標的股票進行深入研究,采用定性分析(行業地位、競爭優
勢、治理結構、市場開拓、創新能力等)與定量分析(P/B、P/E、PEG、DCF、
DDM、NAV等)相結合的方式,優選對應成長性和估值定價水平合理的正股標
的品種;另一方面,本基金將密切跟蹤條款觸發條件和價值博弈的空間,關註
套利機會,控制流動性和信用風險。
3、中小企業私募債投資策略
本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、投資
授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資於中小企業私募債券,並通過組
合管理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險,實現投資收益
的最大化。本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債主體的經營狀況、
財務指標等情況,對其信用風險進行評估並作出及時反應。內部信用評級以深
入的企業基本面分析為基礎,結合定性和定量方法,註重對企業未來償債能力
的分析評估對中小企業私募債券進行分類,以便準確地評估中小企業私募債券
的信用風險程度,並及時跟蹤其信用風險的變化。
(四)股指期貨投資策略
本基金將以投資組合的避險保值和有效管理為目標,在風險可控的前提下,
本著謹慎原則,適當參與股指期貨的投資。利用股指期貨流動性好,交易成本
低等特點,在市場向下帶動凈值走低時,通過股指期貨快速降低投資組合的倉
位,從而調整投資組合的風險暴露,避免市場的系統性風險,改善組合的風險
收益特性;並在市場快速向上基金難以及時提高倉位時,通過股指期貨快速提
高投資組合的倉位,從而提高基金資產收益。
(五)國債期貨投資策略
本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要
17
目的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券交易市場和期貨市場
運行趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資
產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人
將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用國債期貨對沖系統
風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的
杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。
(六)權證投資策略
本基金的權證投資是以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋
求其合理估值水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收
益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產
穩定的當期收益。
(七)資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和
把握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過
信用研究和流動性管理,選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資,以
期獲得長期穩定收益。
十、業績比較標準
本基金業績比較基準:滬深300指數收益率*50%+中證綜合債指數收益率
*50%
滬深300指數是由中證指數有限公司編制,從上海和深圳證券市場中選取
300隻A股作為樣本的綜合性指數;樣本選擇標準為規模大、流動性好的股票,
目前滬深300指數樣本覆蓋瞭滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表
性。中證綜合債券指數由中證指數有限公司編制,是綜合反映銀行間和交易所
市場國債、金融債、企業債、央票及短融整體走勢的跨市場債券指數,其選樣
是在中證全債指數樣本的基礎上,增加瞭央行票據、短期融資券以及一年期以
下的國債、金融債和企業債,以更全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨
勢,為債券投資者提供更切合的市場基準。本基金是混合型基金,基金在運作
過程中將維持0%-95%的股票等權益類資產,其餘資產主要投資於債券、貨幣
18
市場工具、資產支持證券等固定收益類金融工具。因此,“滬深300指數收益
率*50%+中證綜合債指數收益率*50%”是適合衡量本基金投資業績的比較基
準。
如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,
本基金經基金管理人和基金托管人協商一致,可以在報中國證監會備案後變更
業績比較基準並及時公告。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再
發佈時,基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,經基金托
管人同意並按監管部門要求履行適當程序後,選取相似的或可替代的指數作為
業績比較基準的參照指數。
十一、基金的風險收益特征
本基金為混合型基金,具有較高風險、較高預期收益的特征,其風險和預
期收益低於股票型基金、高於債券型基金和貨幣市場基金。
十二、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人——興業銀行股份有限公司根據本基金合同規定復核瞭本
報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據取自長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金2017
年第2季度報告,報告截止日:2017年6月30日。
本報告中財務資料未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序占基金總資產的比例
項目金額(元)
號(%)
1權益投資149,896,550.2043.39
其中:股票149,896,550.2043.39
2基金投資--
3固定收益投資167,038,000.0048.35
其中:債券167,038,000.0048.35
19
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產21,000,000.006.08
其中:買斷式回購的買
入返售金融資產--
銀行存款和結算備付金
7
合計3,192,432.200.92
8其他資產4,345,818.741.26
9合計345,472,801.14100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
占基金資產凈值比例
代碼行業類別公允價值(元)
(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業117,809,312.6334.25
電力、熱力、燃氣及水生
D16,254,500.004.73
產和供應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業9,603,847.952.79
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技
I7,639.620.00
術服務業
J金融業6,221,250.001.81
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管
--
理業
O居民服務、修理和其他服
--
務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計149,896,550.2043.58
(2)報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
註:本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
20
占基金資產
序
股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)凈值比例
號
(%)
1002415海康威視1,030,00033,269,000.009.67
2600519貴州茅臺68,20532,182,529.259.36
3000651格力電器495,00020,379,150.005.92
4600116三峽水利1,450,00016,254,500.004.73
5000568瀘州老窖227,87511,525,917.503.35
6600809山西汾酒320,00011,100,800.003.23
7000661長春高新69,9309,028,662.302.62
8600009上海機場189,9457,086,847.952.06
9601398工商銀行1,185,0006,221,250.001.81
10601006大秦鐵路300,0002,517,000.000.73
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序占基金資產凈值比例
債券品種公允價值(元)
號(%)
1國傢債券--
2央行票據--
3金融債券20,000,000.005.81
其中:政策性金融債20,000,000.005.81
4企業債券--
5企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)--
8同業存單147,038,000.0042.75
9其他--
10合計167,038,000.0048.56
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序數量占基金資產凈
債券代碼債券名稱公允價值(元)
號(張)值比例(%)
17寧波銀行
1111792417500,00048,920,000.0014.22
CD042
17廣州農村商業
2111794561500,00048,870,000.0014.21
銀行CD058
310021710國開17200,00020,000,000.005.81
17民生銀行
4111715199200,00019,784,000.005.75
CD199
17杭州銀行
5111792406200,00019,572,000.005.69
CD053
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
21
註:本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
註:本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
註:本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
註:本基金本報告期末無股指期貨投資。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期內未投資股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金本報告期內未投資國債期貨。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
註:本基金本報告期末無國債期貨投資。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內未投資國債期貨。
11.投資組合報告附註
(1)根據2016年7月14日民航華東地區管理局發佈對該公司的《民用航
空行政處罰決定書》,決定對上海機場處以8萬元的行政處罰。本基金做出如
下說明:上海機場是中國最具商業價值的國際樞紐機場之一,基本面良好。基
於相關研究,本基金判斷,上海機場受到處罰,對上海機場的影響較小。今後,
我們將繼續加強與該公司的溝通,密切關註其安全保衛制度建設與執行等公司
基礎性建設問題的完善性以及企業的經營狀況。
除上述事項外,本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立
案調查記錄,無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
(2)基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。
(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金127,908.01
22
2應收證券清算款1,224,740.64
3應收股利-
4應收利息2,406,861.40
5應收申購款586,308.69
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計4,345,818.74
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
註:本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
註:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
(6)投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
23
十三、基金的業績
本基金成立以來的業績如下:
長盛盛騰混合A
基金份額凈值增同期業績比較超額
項目
長率基準收益率收益率
2017年1月13日(基金合同
生效日)至2017年6月30日20.80%5.16%15.64%
長盛盛騰混合C
基金份額凈值增同期業績比較超額
項目
長率基準收益率收益率
2017年1月13日(基金合同
生效日)至2017年6月30日21.49%5.16%16.33%
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
24
十四、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費
用;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易或結算費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
10、按照國傢有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計
算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作
日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可
抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:
25
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作
日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假或不可
抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
3、C類份額的基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年
費率為0.20%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人
服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷
售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管
理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核後於次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機
構。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順
延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
26
(四)基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費及基金
銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須
最遲於新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上刊登公告
(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國傢稅收法律、法規
執行。
27
十五、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基
金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要
求,對本基金招募說明書進行瞭更新,主要更新內容如下:
(一)在“重要提示”中,更新瞭有關招募說明書內容的截止日期及有關財務
數據的截止日期。
(二)在“第三部分、基金管理人”中,更新瞭相關內容。
(三)在“第四部分、基金托管人”中,更新瞭相關內容
(四)在“第五部分、相關服務機構”中,更新瞭相關內容。
(五)在“第六部分、基金的募集”中,更新瞭相關內容。
(六)在“第七部分、基金合同的生效”中,更新瞭相關內容。
(七)在“第九部分、基金的投資”中,更新瞭相關內容。
(八)新增“第十部分、基金的業績”。
(九)新增“第二十二部分、其他應披露事項”。
十六、簽署日期
本招募說明書(更新)於2017年8月16日簽署。
長盛基金管理有限公司
2017年8月25日
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盛騰混合：更新招募說明書摘要(2017年8月)(2017
下載1
盛騰混合：更新招募說明書摘要(2017年8月)
公告日期：2017-08-25
長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金
招募說明書(更新)摘要
基金管理人:長盛基金管理有限公司
基金托管人:興業銀行股份有限公司
1
重要提示:
本基金2016年9月30日經中國證券監督管理委員會證監許可〔2016〕2258
號文註冊募集。
基金管理人保證招募說明書的內容真實、準確、完整。本招募說明書經中
國證監會註冊,但中國證監會對本基金募集的註冊,並不表明其對本基金的投
資價值和市場前景作出實質性判斷或保證,也不表明投資於本基金沒有風險。
本基金投資於證券市場,基金凈值會因為證券市場波動而波動,投資者根
據所持有的基金份額享受基金收益,同時承擔相應的投資風險。
投資本基金的風險包括:因政治、經濟、社會等環境因素對證券市場價格
產生影響而形成的系統性風險,個別證券特有的非系統性風險,基金管理人在
基金管理實施過程中產生的積極管理風險,由於基金份額持有人連續大量贖回
基金產生的流動性風險,和由於本基金股票等權益類資產投資占基金資產的比
例為0%-95%的特定風險等。本基金為混合型基金,具有較高風險、較高預期
收益的特征,其風險和預期收益低於股票型基金、高於債券型基金和貨幣市場
基金。
投資有風險,投資者在投資本基金之前,請仔細閱讀本基金的招募說明書
和基金合同,全面認識本基金的風險收益特征和產品特性,並充分考慮自身的
風險承受能力,理性判斷市場,謹慎做出投資決策。
基金的過往業績並不預示其未來表現。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證投資本基金一定盈利,也不保證最低收益。基金管理人管理的其
他基金的業績並不構成對本基金業績表現的保證。基金管理人提醒投資人基金
投資的“買者自負”原則,在投資人作出投資決策後,基金運營狀況與基金凈
值變化引致的投資風險,由投資人自行負責。
本招募說明書(更新)所載內容截止日為2017年7月13日。有關財務數
據和凈值表現截止日為2017年6月30日(財務數據未經審計)。
2
一、基金合同生效的日期
2017年1月13日
二、基金管理人
(一)基金管理人概況
名稱:長盛基金管理有限公司
住所:深圳市福田中心區福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人:周兵
電話:(010)82019988
傳真:(010)82255988
聯系人:葉金松
本基金管理人經中國證監會證監基金字[1999]6號文件批準,於1999年3
月成立,註冊資本為人民幣18900萬元。截至目前,本公司股東及其出資比例
為:國元證券股份有限公司占註冊資本的41%;新加坡星展銀行有限公司占註
冊資本的33%;安徽省信用擔保集團有限公司占註冊資本的13%;安徽省投資
集團控股有限公司占註冊資本的13%。截至2017年7月13日,基金管理人共
管理七十三隻開放式基金和六隻社保基金委托資產,同時管理專戶理財產品。
(二)主要人員情況
1、基金管理人董事會成員
周兵先生,董事長,經濟學碩士。曾任中國銀行總行綜合計劃部副主任科
員、香港南洋商業銀行內地融資部副經理、香港中銀國際亞洲有限公司企業財
務部經理、廣發證券股份有限公司北京業務總部副總經理(期間兼任海南華銀
國際信托投資公司北京證券營業部托管組負責人)、北京朝陽門大街證券營業
部總經理。2004年10月加入長盛基金管理有限公司,曾任公司副總經理、總
經理。現任長盛基金管理有限公司董事長,兼任長盛基金(香港)有限公司董
事長。
蔡詠先生,董事,學士,高級經濟師。曾任安徽財經大學財政金融系講師、
會計教研室主任,安徽省國際經濟技術合作公司美國分公司財務經理,安徽省
3
國際信托投資公司國際金融部經理、深圳證券部經理、證券總部副總經理,香
港黃山有限公司總經理助理,國元證券股份有限公司董事、總裁、黨委副書記。
現任國元證券股份有限公司董事長、黨委書記,兼任安徽國元控股(集團)有
限責任公司黨委委員、國元證券(香港)有限公司董事長、安徽安元投資基金
有限公司董事長。
葛甘牛先生,董事,碩士。曾任職多個金融機構,包括所羅門兄弟公司、
瑞士信貸第一波士頓銀行(香港)有限公司、美林集團、德意志銀行、荷蘭銀行、
中銀國際控股有限公司、瑞士信貸銀行股份有限公司、瑞信方正證券有限責任
公司。現任星展銀行(中國)有限公司董事、行長/行政總裁。
陳健元先生,董事,碩士。曾任職多個金融機構,包括高盛(亞洲)有限責
任公司、巴克萊銀行。現任星展銀行(香港)有限公司董事總經理兼北亞洲區
私人銀行業務主管。
錢力先生,董事,博士。曾任安徽省政府辦公廳綜合調研室幹部、科員、
副主任科員、秘書一室主任科員、副調研員、副主任(副處、正處級);安徽
省政府金融工作辦公室綜合處處長、副主任、黨組成員;淮南市政府副市長、
黨組成員;現任安徽省信用擔保集團黨委書記、總經理。
陳翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署辦公室秘書、副科長、科長、
副主任,安徽省政府辦公廳綜合調研室助理調研員、副主任、調研員,安徽省
政府辦公廳一處處長、助理巡視員兼秘書一室主任、副主任、黨組成員,安徽
省政府副秘書長、安徽省政府辦公廳黨組成員,安徽省委統戰部副部長、安徽
省工商聯黨組書記、第一副主席、安徽省委非公有制經濟和社會組織工作委員
會副書記。現任安徽省投資集團控股有限公司董事長、黨委書記。
林培富先生,董事,碩士,高級經濟師。曾任安徽省信托投資公司國際業
務部科長、副經理、投資銀行總部副經理、經理,國元證券有限責任公司基金
公司籌備組負責人。2005年1月加入長盛基金管理有限公司,曾任公司人力資
源部總監、總經理助理、副總經理,長盛創富資產管理有限公司執行董事。現
任長盛基金管理有限公司總經理,兼任長盛基金(香港)有限公司董事、長盛
創富資產管理有限公司董事長。
李偉強先生,獨立董事,美國加州大學洛杉磯分校工商管理碩士,美國賓
4
州州立大學政府管理碩士和法國文學碩士。曾任摩根士丹利紐約、新加坡、香
港等地投資顧問、副總裁,花旗環球金融亞洲有限公司高級副總裁,香港國際
資本管理有限公司董事長。現任香港駿程投資有限公司負責人。
張仁良先生,獨立董事,博士,公共政策講座教授。曾任香港消費者委員
會有關銀行界調查的項目協調人、太平洋經濟合作理事會(PECC)屬下公司管
制研究小組主席、上海交通大學管理學院兼職教授、上海復旦大學顧問教授、
香港城市大學講座教授、香港浸會大學工商管理學院院長。現任香港教育大學
校長、香港金融管理局ABF香港創富債券指數基金監督委員會主席。2009年獲
香港特區政府頒發銅紫荊星章。
榮兆梓先生,獨立董事,學士,教授。曾任安徽大學經濟學院副院長、院
長。現任安徽大學教授、博士生導師、安徽大學經濟與社會發展高等研究院執
行院長、校學術委員會委員,安徽省政府決策咨詢專傢委員會委員,全國資本
論研究會常務理事,全國馬經史學會理事,安徽省經濟學會副會長。
張良慶先生,獨立董事,博士。曾任安徽省政府辦公廳秘書室主任、副秘
書長,安徽省農信聯社理事長,安徽省財政廳研究所所長,安徽省第十一屆、
第十二屆人大代表,安徽省人大財經工委副主任。
2、監事會成員
劉錦峰女士,監事會主席,工學及經濟學雙學士。曾任國元證券有限責任
公司投資銀行部副總經理、國元證券股份有限公司投資銀行總部副總經理、業
務三部總經理兼資本市場部總經理、國元證券股份有限公司證券事務代表。現
任國元證券股份有限公司董事會秘書、董事會辦公室主任、機構管理部總經理,
兼任國元股權投資有限公司董事。
吳達先生,監事,倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士,特許金融分析師CFA。
曾就職於新加坡星展資產管理有限公司,歷任星展珊頓全球收益基金經理助理、
星展增裕基金經理,新加坡畢盛高榮資產管理公司亞太專戶投資組合經理、資
產配置委員會成員,華夏基金管理有限公司國際策略分析師、固定收益投資經
理。2007年8月起加入長盛基金管理有限公司,曾任長盛積極配置債券型證券
投資基金基金經理,長盛創富資產管理有限公司總經理。現任長盛基金管理有
限公司國際業務部總監,長盛環球景氣行業大盤精選混合型證券投資基金基金
5
經理,長盛滬港深優勢精選靈活配置混合型證券投資基金基金經理,兼任長盛
基金(香港)有限公司副總經理,長盛創富資產管理有限公司董事。
魏斯諾先生,監事,英國雷丁大學碩士。歷任中國人壽資產管理有限公司
投資組合經理、高級組合經理,合眾資產管理有限公司組合管理部總經理。2013
年7月加入長盛基金管理有限公司,現任社保業務管理部總監,社保組合組合
經理。
3、管理層成員
周兵先生,董事長,經濟學碩士。同上。
林培富先生,董事、總經理,碩士,高級經濟師。同上。
楊思樂先生,英國籍,擁有北京大學法學學士學位與英國倫敦政治經濟學
院碩士學位,特許另類投資分析師CAIA。從1992年9月開始曾先後任職於太
古集團、摩根銀行、野村項目融資有限公司、匯豐投資銀行亞洲、美亞能源有
限公司、康聯馬洪資產管理公司、星展銀行有限公司(新加坡)。2007年8月
起加入長盛基金管理有限公司,現任長盛基金管理有限公司副總經理,兼任長
盛基金(香港)有限公司董事、總經理。
葉金松先生,大學,會計師。曾任美菱股份有限公司財會部經理,安徽省
信托投資公司財會部副經理,國元證券有限責任公司清算中心主任、風險監管
部副經理、經理。2004年10月起加入長盛基金管理有限公司,現任長盛基金
管理有限公司督察長。
王寧先生,EMBA。歷任華夏基金管理有限公司基金經理助理,興業基金經
理等職務。2005年8月加盟長盛基金管理有限公司,曾任基金經理助理、長盛
動態精選證券投資基金基金經理、長盛同慶可分離交易股票型證券投資基金基
金經理、長盛成長價值證券投資基金基金經理、長盛同慶中證800指數分級證
券投資基金基金經理、長盛同智優勢成長混合型證券投資基金(LOF)基金經理、
長盛同德主題增長混合型證券投資基金基金經理,公司總經理助理等職務。現
任長盛基金管理有限公司副總經理,社保組合組合經理。
蔡賓先生,中央財經大學碩士,特許金融分析師CFA。歷任寶盈基金管理
有限公司研究員、基金經理助理。2006年2月加入長盛基金管理有限公司,曾
任研究員、社保組合助理,投資經理,長盛積極配置債券基金基金經理,長盛
6
同禧信用增利債券型證券投資基金基金經理,長盛同鑫保本混合型證券投資基
金基金經理,長盛同鑫行業配置混合型證券投資基金基金經理,長盛同鑫二號
保本混合型證券投資基金基金經理,長盛中小盤精選混合型證券投資基金基金
經理,公司總經理助理等職務。現任長盛基金管理有限公司副總經理,固定收
益部總監,社保組合組合經理,長盛同享保本混合型證券投資基金基金經理。
4、本基金基金經理
楊衡先生,1975年10月出生。中國科學院數學與系統科學研究院博士、
博士後。2007年7月進入長盛基金管理公司,歷任固定收益研究員、社保組合
組合經理助理、社保組合組合經理、長盛添利30天理財債券型證券投資基金基
金經理等職務。自2016年7月13日起兼任長盛盛鑫靈活配置混合型證券投資
基金基金經理,自2016年8月16日兼任長盛盛輝混合型證券投資基金基金經理,
自2016年10月25日兼任長盛盛平靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自
2016年11月10日兼任長盛盛崇靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2016
年11月18日兼任長盛盛豐靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年
1月13日兼任長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2
月13日兼任長盛盛康靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月16
日兼任長盛盛澤靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月16日兼
任長盛盛興靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月23日兼任
長盛盛淳靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月24日兼任長
盛盛享靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年2月27日兼任長盛
盛瑞靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月2日兼任長盛盛禧
靈活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月3日起兼任長盛盛德靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛弘靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛乾靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年3月20日起兼任長盛盛泰靈
活配置混合型證券投資基金基金經理,自2017年5月2日起兼任長盛盛傑一年
期定期開放混合型證券投資基金基金經理。
5、投資決策委員會成員
王寧先生,副總經理,EMBA。同上。
7
蔡賓先生,副總經理,中央財經大學碩士,特許金融分析師CFA。同上。
吳達先生,監事,倫敦政治經濟學院金融經濟學碩士,特許金融分析師CFA。
同上。
魏斯諾先生,監事,英國雷丁大學碩士。同上。
喬林建先生。經濟學碩士。歷任新華人壽保險公司研究員、投資經理,新
華資產管理公司高級投資經理,建信基金管理公司資深投資經理、基金經理助
理、基金經理。2015年6月加入長盛基金管理有限公司,現任權益投資部執行
總監,長盛動態精選證券投資基金基金經理,長盛同德主題增長混合型證券投
資基金基金經理,長盛分享經濟主題靈活配置混合型證券投資基金基金經理。
喬培濤先生,清華大學碩士。曾任長城證券研究員、行業研究部經理。2011
年8月加入長盛基金管理有限公司,現任研究部副總監,長盛同鑫行業配置混
合型證券投資基金基金經理,長盛同益成長回報靈活配置混合型證券投資基金
(LOF)基金經理,長盛城鎮化主題混合型證券投資基金基金經理。
上述人員之間均不存在近親屬關系。
三、基金托管人
(一)基金托管人基本情況
1、基本情況
名稱:興業銀行股份有限公司(以下簡稱“興業銀行”)
註冊地址:福州市湖東路154號
辦公地址:上海市江寧路168號
法定代表人:高建平
成立時間:1988年8月22日
註冊資本:207.74億元人民幣
存續期間:持續經營
基金托管資格批文及文號:中國證監會證監基金字〔2005〕74號
托管部門聯系人:劉峰
電話:021-52629999
傳真:021-62159217
8
2、主要人員情況
興業銀行股份有限公司總行設資產托管部,下設綜合處、運營管理處、稽
核監察處、科技支持處、市場處、委托資產管理處、企業年金中心等處室,共
有員工100餘人,業務崗位人員均具有基金從業資格。
3、基金托管業務經營情況
興業銀行於2005年4月26日取得基金托管資格。基金托管業務批準文號:
證監基金字〔2005〕74號。截止2017年6月30日,興業銀行已托管開放式基
金183隻,托管基金財產規模5741.64億元。
(二)基金托管人的內部風險控制制度說明
1、內部控制目標
嚴格遵守國傢有關托管業務的法律法規、行業監管規章和行內有關管理規
定,守法經營、規范運作、嚴格監察,確保業務的穩健運行,保證基金資產的
安全完整,確保有關信息的真實、準確、完整、及時,保護基金份額持有人的
合法權益。
2、內部控制組織架構
興業銀行基金托管業務內部風險控制組織架構由總行內部控制委員會、風
險管理部、審計部、法律與合規部,資產托管部內設稽核監察處及資產托管部
各業務處室共同組成。總行內部控制委員會作為本行內設專門委員會,主要負
責本行內部控制重大事項的審議;風險管理部作為本行風險管理戰略政策制定、
實施及日常風險管理工作的主管部門,對本行資產托管業務內部控制工作進行
指導和監督;審計部作為本行內部審計的主管部門,對本行資產托管業務內部
控制工作進行檢查、評價;法律與合規部作為總行內部控制委員會辦公室所在
部門,對本行資產托管業務內部控制行使相關管理職責。資產托管部內設獨立、
專職的稽核監察處,配備瞭專職內控監督人員負責托管業務的內控監督工作,
具有獨立行使監督稽核工作職權和能力。各業務處室在各自職責范圍內實施具
體的風險控制措施。
3、內部風險控制原則
(1)合規性原則。內部控制應當符合法律、行政法規的規定和監管部門的
9
監管要求;
(2)全面性原則。內部控制應當貫穿本行資產托管業務的全過程和各個操
作環節,覆蓋所有的部門和崗位,並由全體人員參與,不能留有任何死角;
(3)重要性原則。內部控制應當在全面控制的基礎上突出重點,針對重要
業務與事項、高風險領域與環節采取更為嚴格的控制措施,確保不存在重大缺
陷;
(4)獨立性原則。內部處室和崗位的設置應權責分明、相對獨立、相互制
衡,內部控制的監督檢查部門獨立於內部控制的建設和執行部門;
(5)有效性原則。內部控制體系應同所處的環境相適應,以合理的成本實
現內控目標,內部制度的制訂應當具有前瞻性,並應當根據國傢政策、法律及
經營管理的需要,適時進行相應修改和完善;內部控制應當具有高度的權威性,
任何人不得擁有不受內部控制約束的權力,內部控制存在的問題應當能夠得到
及時反饋和糾正;
(6)審慎性原則。內控與風險管理必須以防范風險,保證托管資產的安全
與完整為出發點,“內控優先”,“制度優先”,審慎發展本行資產托管業務;
(7)責任追究原則。各業務環節都應有明確的責任人,並按規定對違反制
度的直接責任人以及對負有領導責任的主管領導進行問責;
(8)制衡性原則。內部控制應當在治理結構、機構設置及權責分配、業務
流程等方面形成相互制約、相互監督,同時兼顧運營效率。
(三)基金托管人對基金管理人運作基金進行監督的方法和程序
1、制度建設:建立瞭明確的崗位職責、科學的業務流程、詳細的操作手冊、
嚴格的人員行為規范等一系列規章制度。
2、建立健全的組織管理結構:前後臺分離,不同部門、崗位相互牽制。
3、風險識別與評估:稽核監察處指導業務處室進行風險識別、評估,制定
並實施風險控制措施。
4、相對獨立的業務操作空間:業務操作區相對獨立,實施門禁管理和音像
監控。
5、人員管理:進行定期的業務與職業道德培訓,使員工樹立風險防范與控
制理念,並簽訂承諾書。
10
6、應急預案:制定完備的《應急預案》,並組織員工定期演練;建立異地
災備中心,保證業務不中斷。
11
四、相關服務機構
(一)基金份額發售機構
1、直銷機構
長盛基金管理有限公司直銷中心
地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
郵政編碼:100088
電話:(010)82019799、82019795
傳真:(010)82255981、82255982
聯系人:呂雪飛、張曉麗
2、代銷機構
(1)上海天天基金銷售有限公司
住所:上海市徐匯區宛平南路88號金座26樓
辦公地址:上海市徐匯區宛平南路88號金座26樓
法定代表人:其實
聯系人:丁姍姍
聯系電話:010-65980380
傳真:010-65980408
客服電話:400-1818-188
公司網站:http://www.1234567.com.cn
(2)北京匯成基金銷售有限公司
註冊地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
辦公地址:北京市海淀區中關村大街11號11層1108
法定代表人:王偉剛
聯系人:丁向坤
聯系電話:010-56282140
傳真:010-62680827
客服電話:4006199059
公司網址:www.hcjijin.com
12
(二)登記機構
名稱:長盛基金管理有限公司
註冊地址:深圳市福田中心區福中三路諾德金融中心主樓10D
辦公地址:北京市海淀區北太平莊路18號城建大廈A座21層
法定代表人:周兵
電話:(010)82019988
傳真:(010)82255988
聯系人:龔珉
(三)出具法律意見書的律師事務所
名稱:上海市海華永泰律師事務所
註冊地址:上海市華陽路112號2號樓東虹橋法律服務園區302室
辦公地址:上海市東方路69號裕景國際商務廣場A座15層
負責人:顏學海
電話:(021)58773177
傳真:(021)58773268
聯系人:張蘭
經辦律師:張蘭、周淑貞
(四)審計基金財產的會計師事務所
名稱:普華永道中天會計師事務所(特殊普通合夥)
註冊地址:上海市浦東新區陸傢嘴環路1318號星展銀行大廈6樓
辦公地址:上海市湖濱路202號普華永道中心11樓
執行事務合夥人:李丹
電話:(021)23238888
傳真:(021)23238800
經辦會計師:陳玲、張振波
聯系人:張振波
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五、基金的名稱
本基金名稱:長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金
六、基金的類型
基金類型:契約型開放式
七、基金的投資目標
通過優化的資產配置和靈活運用多種投資策略,前瞻性把握不同時期股票
市場和債券市場的投資機會,在有效控制風險的前提下滿足投資者實現資本增
值的投資需求。
八、基金的投資范圍
本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國內依法發行上市
的股票(包括中小板、創業板及其他經中國證監會核準上市的股票)、債券(國
債、金融債、企業/公司債、次級債、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交
換債券、央行票據、短期融資券、超短期融資券、中期票據、中小企業私募債
等)、權證、股指期貨、國債期貨、貨幣市場工具、同業存單、資產支持證券以
及法律法規或中國證監會允許基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會
相關規定)。如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種,基金管理人在
履行適當程序後,可以將其納入投資范圍。
基金的投資組合比例為:本基金股票等權益類資產投資占基金資產的比例
為0%-95%;權證投資占基金資產凈值的0%-3%;在扣除股指期貨和國債期貨
合約需繳納的交易保證金後,現金或到期日在一年以內的政府債券的投資比例
不低於基金資產凈值的5%。
九、基金的投資策略
(一)大類資產配置
在大類資產配置中,本基金將主要考慮:(1)宏觀經濟指標,包括GDP增
長率、工業增加值、PPI、CPI、市場利率變化、進出口數據變化等;(2)微觀
經濟指標,包括各行業主要企業的盈利變化情況及盈利預期等;(3)市場指標,
14
包括股票市場與債券市場的漲跌及預期收益率、市場整體估值水平及與國外市
場的比較、市場資金的供求關系及其變化等;(4)政策因素,包括財政政策、
貨幣政策、產業政策及其它與證券市場密切相關的各種政策。
本基金將通過深入分析上述指標與因素,動態調整基金資產在股票、債券、
貨幣市場工具等類別資產間的分配比例,控制市場風險,提高配置效率。
(二)股票投資策略
1.行業配置策略
本基金通過對國傢宏觀經濟運行、產業結構調整、行業自身生命周期、對
國民經濟發展貢獻程度以及行業技術創新等影響行業中長期發展的根本性因素
進行分析,對處於穩定的中長期發展趨勢和預期進入穩定的中長期發展趨勢的
行業作為重點行業資產進行配置。關註指標包括:
(1)產業政策變化:分析與各個細分領域相關的扶持或壓制政策,判斷政
策對行業前景的影響;
(2)景氣狀況:判斷各子領域的景氣特征,選取階段性景氣度較高的細分
領域重點配置;
(3)相對盈利和估值水平:動態分析各細分領域的相對盈利和估值水平,
提高階段性被市場低估的、盈利預期較高子領域配置比例,降低階段性被市場
高估、盈利預期較低的子行業配置比例;
(4)二級資產市場情況:根據二級資本市場情況,在市場處於趨勢性下降
通道態勢時,提升偏向防禦性的子行業配置;在市場景氣度提升或出現明顯反
轉、上升信號時,提升偏周期性的子行業配置。
2.個股配置策略
在行業配置的基礎上,通過定性分析和定量分析相結合的辦法,挑選具備
較大投資價值的上市公司。
(1)定性分析:本基金對上市公司的競爭優勢進行定性評估。上市公司在
行業中的相對競爭力是決定投資價值的重要依據,主要包括以下幾個方面:
A、市場優勢,包括上市公司的市場地位和市場份額;在細分市場是否占
據領先位置;是否具有品牌號召力或較高的行業知名度;在營銷渠道及營銷網
絡方面的優勢等;
15
B、資源和壟斷優勢,包括是否擁有獨特優勢的物資或非物質資源,比如
市場資源、專利技術等;
C、產品優勢,包括是否擁有獨特的、難以模仿的產品;對產品的定價能
力等;
D、其他優勢,例如是否受到中央或地方政府政策的扶持等因素。
本基金還對上市公司經營狀況和公司治理情況進行定性分析,主要考察上
市公司是否有明確、合理的發展戰略;是否擁有較為清晰的經營策略和經營模
式;是否具有合理的治理結構,管理團隊是否團結高效、經驗豐富,是否具有
進取精神等。
(2)定量分析
本基金將對反映上市公司質量和增長潛力的主要財務和估值指標進行定量
分析。在對上市公司盈利增長前景進行分析時,本基金將充分利用上市公司的
財務數據,通過上市公司的成長能力指標進行量化篩選,主要包括每股收益增
長率、凈資產增長率等。
在上述研究基礎上,本基金將通過定量與定性相結合的評估方法,對上市
公司的增長前景進行分析,力爭所選擇的企業具備長期競爭優勢。
3.動態調整和組合優化策略
本基金管理將根據經濟發展狀況、產業結構升級、技術發展狀況及國傢相
關政策因素對配置的行業和上市公司進行動態調整。此外,基於基金組合中單
個證券的預期收益及風險特性,對投資組合進行優化,在合理風險水平下追求
基金收益最大化。
(三)債券投資策略
1、普通債券投資策略
本基金的債券投資采取穩健的投資管理方式,獲得與風險相匹配的投資收
益,以實現在一定程度上規避股票市場的系統性風險和保證基金資產的流動性。
本基金通過分析未來市場利率趨勢及市場信用環境變化方向,綜合考慮不
同券種收益率水平、信用風險、流動性等因素,構造債券投資組合。在實際的
投資運作中,本基金將運用久期控制策略、收益率曲線策略策略、類別選擇策
略、個券選擇策略等多種策略,獲取債券市場的長期穩定收益。
16
2、可轉換債券(含分離交易可轉債)、可交換債券投資策略
本基金將采用專業的基本面分析和動態模擬計算等數量方法,通過到期收
益率、純債價值、純債溢價率、轉股溢價率、套利空間等多種量化指標,綜合
考慮可轉換債券或可交換債券的債性、股性和期權價值,結合所處的市場狀態
變化與條款博弈的觸發情況,力求選擇被市場低估的價值品種,通過資產配置、
倉位平衡和擇時控制,獲得超額收益。一方面,本基金將對所有可轉換債券或
可交換債券對應的標的股票進行深入研究,采用定性分析(行業地位、競爭優
勢、治理結構、市場開拓、創新能力等)與定量分析(P/B、P/E、PEG、DCF、
DDM、NAV等)相結合的方式,優選對應成長性和估值定價水平合理的正股標
的品種;另一方面,本基金將密切跟蹤條款觸發條件和價值博弈的空間,關註
套利機會,控制流動性和信用風險。
3、中小企業私募債投資策略
本基金將在嚴格控制信用風險的基礎上,通過嚴密的投資決策流程、投資
授權審批機制、集中交易制度等保障審慎投資於中小企業私募債券,並通過組
合管理、分散化投資、合理謹慎地評估、預測和控制相關風險,實現投資收益
的最大化。本基金依靠內部信用評級系統持續跟蹤研究發債主體的經營狀況、
財務指標等情況,對其信用風險進行評估並作出及時反應。內部信用評級以深
入的企業基本面分析為基礎,結合定性和定量方法,註重對企業未來償債能力
的分析評估對中小企業私募債券進行分類,以便準確地評估中小企業私募債券
的信用風險程度,並及時跟蹤其信用風險的變化。
(四)股指期貨投資策略
本基金將以投資組合的避險保值和有效管理為目標,在風險可控的前提下,
本著謹慎原則,適當參與股指期貨的投資。利用股指期貨流動性好,交易成本
低等特點,在市場向下帶動凈值走低時,通過股指期貨快速降低投資組合的倉
位,從而調整投資組合的風險暴露,避免市場的系統性風險,改善組合的風險
收益特性;並在市場快速向上基金難以及時提高倉位時,通過股指期貨快速提
高投資組合的倉位,從而提高基金資產收益。
(五)國債期貨投資策略
本基金在進行國債期貨投資時,將根據風險管理原則,以套期保值為主要
17
目的,采用流動性好、交易活躍的期貨合約,通過對債券交易市場和期貨市場
運行趨勢的研究,結合國債期貨的定價模型尋求其合理的估值水平,與現貨資
產進行匹配,通過多頭或空頭套期保值等策略進行套期保值操作。基金管理人
將充分考慮國債期貨的收益性、流動性及風險性特征,運用國債期貨對沖系統
風險、對沖特殊情況下的流動性風險,如大額申購贖回等;利用金融衍生品的
杠桿作用,以達到降低投資組合的整體風險的目的。
(六)權證投資策略
本基金的權證投資是以權證的市場價值分析為基礎,配以權證定價模型尋
求其合理估值水平,以主動式的科學投資管理為手段,充分考慮權證資產的收
益性、流動性及風險性特征,通過資產配置、品種與類屬選擇,追求基金資產
穩定的當期收益。
(七)資產支持證券投資策略
本基金投資資產支持證券將綜合運用久期管理、收益率曲線、個券選擇和
把握市場交易機會等積極策略,在嚴格遵守法律法規和基金合同基礎上,通過
信用研究和流動性管理,選擇經風險調整後相對價值較高的品種進行投資,以
期獲得長期穩定收益。
十、業績比較標準
本基金業績比較基準:滬深300指數收益率*50%+中證綜合債指數收益率
*50%
滬深300指數是由中證指數有限公司編制,從上海和深圳證券市場中選取
300隻A股作為樣本的綜合性指數;樣本選擇標準為規模大、流動性好的股票,
目前滬深300指數樣本覆蓋瞭滬深市場六成左右的市值,具有良好的市場代表
性。中證綜合債券指數由中證指數有限公司編制,是綜合反映銀行間和交易所
市場國債、金融債、企業債、央票及短融整體走勢的跨市場債券指數,其選樣
是在中證全債指數樣本的基礎上,增加瞭央行票據、短期融資券以及一年期以
下的國債、金融債和企業債,以更全面地反映我國債券市場的整體價格變動趨
勢,為債券投資者提供更切合的市場基準。本基金是混合型基金,基金在運作
過程中將維持0%-95%的股票等權益類資產,其餘資產主要投資於債券、貨幣
18
市場工具、資產支持證券等固定收益類金融工具。因此,“滬深300指數收益
率*50%+中證綜合債指數收益率*50%”是適合衡量本基金投資業績的比較基
準。
如果今後法律法規發生變化,或者有更權威的、更能為市場普遍接受的業
績比較基準推出,或者是市場上出現更加適合用於本基金的業績基準的指數時,
本基金經基金管理人和基金托管人協商一致,可以在報中國證監會備案後變更
業績比較基準並及時公告。如果本基金業績比較基準所參照的指數在未來不再
發佈時,基金管理人可以依據維護基金份額持有人合法權益的原則,經基金托
管人同意並按監管部門要求履行適當程序後,選取相似的或可替代的指數作為
業績比較基準的參照指數。
十一、基金的風險收益特征
本基金為混合型基金,具有較高風險、較高預期收益的特征,其風險和預
期收益低於股票型基金、高於債券型基金和貨幣市場基金。
十二、基金的投資組合報告
本基金管理人的董事會及董事保證所載資料不存在虛假記載、誤導性陳述或
重大遺漏,並對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。
本基金的托管人——興業銀行股份有限公司根據本基金合同規定復核瞭本
報告中的財務指標、凈值表現和投資組合報告等內容,保證復核內容不存在虛假
記載、誤導性陳述或者重大遺漏。
本投資組合報告所載數據取自長盛盛騰靈活配置混合型證券投資基金2017
年第2季度報告,報告截止日:2017年6月30日。
本報告中財務資料未經審計。
1.報告期末基金資產組合情況
序占基金總資產的比例
項目金額(元)
號(%)
1權益投資149,896,550.2043.39
其中:股票149,896,550.2043.39
2基金投資--
3固定收益投資167,038,000.0048.35
其中:債券167,038,000.0048.35
19
資產支持證券--
4貴金屬投資--
5金融衍生品投資--
6買入返售金融資產21,000,000.006.08
其中:買斷式回購的買
入返售金融資產--
銀行存款和結算備付金
7
合計3,192,432.200.92
8其他資產4,345,818.741.26
9合計345,472,801.14100.00
2.報告期末按行業分類的股票投資組合
(1)報告期末按行業分類的境內股票投資組合
占基金資產凈值比例
代碼行業類別公允價值(元)
(%)
A農、林、牧、漁業--
B采礦業--
C制造業117,809,312.6334.25
電力、熱力、燃氣及水生
D16,254,500.004.73
產和供應業
E建築業--
F批發和零售業--
G交通運輸、倉儲和郵政業9,603,847.952.79
H住宿和餐飲業--
信息傳輸、軟件和信息技
I7,639.620.00
術服務業
J金融業6,221,250.001.81
K房地產業--
L租賃和商務服務業--
M科學研究和技術服務業--
N水利、環境和公共設施管
--
理業
O居民服務、修理和其他服
--
務業
P教育--
Q衛生和社會工作--
R文化、體育和娛樂業--
S綜合--
合計149,896,550.2043.58
(2)報告期末按行業分類的滬港通投資股票投資組合
註:本基金本報告期末未持有滬港通投資股票。
3.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名股票投資明細
20
占基金資產
序
股票代碼股票名稱數量(股)公允價值(元)凈值比例
號
(%)
1002415海康威視1,030,00033,269,000.009.67
2600519貴州茅臺68,20532,182,529.259.36
3000651格力電器495,00020,379,150.005.92
4600116三峽水利1,450,00016,254,500.004.73
5000568瀘州老窖227,87511,525,917.503.35
6600809山西汾酒320,00011,100,800.003.23
7000661長春高新69,9309,028,662.302.62
8600009上海機場189,9457,086,847.952.06
9601398工商銀行1,185,0006,221,250.001.81
10601006大秦鐵路300,0002,517,000.000.73
4.報告期末按債券品種分類的債券投資組合
序占基金資產凈值比例
債券品種公允價值(元)
號(%)
1國傢債券--
2央行票據--
3金融債券20,000,000.005.81
其中:政策性金融債20,000,000.005.81
4企業債券--
5企業短期融資券--
6中期票據--
7可轉債(可交換債)--
8同業存單147,038,000.0042.75
9其他--
10合計167,038,000.0048.56
5.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名債券投資明細
序數量占基金資產凈
債券代碼債券名稱公允價值(元)
號(張)值比例(%)
17寧波銀行
1111792417500,00048,920,000.0014.22
CD042
17廣州農村商業
2111794561500,00048,870,000.0014.21
銀行CD058
310021710國開17200,00020,000,000.005.81
17民生銀行
4111715199200,00019,784,000.005.75
CD199
17杭州銀行
5111792406200,00019,572,000.005.69
CD053
6.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前十名資產支持證券
投資明細
21
註:本基金本報告期末未持有資產支持證券。
7.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名貴金屬投資明細
註:本基金本報告期末未持有貴金屬。
8.報告期末按公允價值占基金資產凈值比例大小排序的前五名權證投資明細
註:本基金本報告期末未持有權證。
9.報告期末本基金投資的股指期貨交易情況說明
(1)報告期末本基金投資的股指期貨持倉和損益明細
註:本基金本報告期末無股指期貨投資。
(2)本基金投資股指期貨的投資政策
本基金本報告期內未投資股指期貨。
10.報告期末本基金投資的國債期貨交易情況說明
(1)本期國債期貨投資政策
本基金本報告期內未投資國債期貨。
(2)報告期末本基金投資的國債期貨持倉和損益明細
註:本基金本報告期末無國債期貨投資。
(3)本期國債期貨投資評價
本基金本報告期內未投資國債期貨。
11.投資組合報告附註
(1)根據2016年7月14日民航華東地區管理局發佈對該公司的《民用航
空行政處罰決定書》,決定對上海機場處以8萬元的行政處罰。本基金做出如
下說明:上海機場是中國最具商業價值的國際樞紐機場之一,基本面良好。基
於相關研究,本基金判斷,上海機場受到處罰,對上海機場的影響較小。今後,
我們將繼續加強與該公司的溝通,密切關註其安全保衛制度建設與執行等公司
基礎性建設問題的完善性以及企業的經營狀況。
除上述事項外,本報告期內基金投資的前十名證券的發行主體無被監管部門立
案調查記錄,無在報告編制日前一年內受到公開譴責、處罰。
(2)基金投資的前十名股票,均為基金合同規定備選股票庫之內的股票。
(3)其他資產構成
序號名稱金額(元)
1存出保證金127,908.01
22
2應收證券清算款1,224,740.64
3應收股利-
4應收利息2,406,861.40
5應收申購款586,308.69
6其他應收款-
7待攤費用-
8其他-
9合計4,345,818.74
(4)報告期末持有的處於轉股期的可轉換債券明細
註:本基金本報告期末未持有處於轉股期的可轉換債券。
(5)報告期末前十名股票中存在流通受限情況的說明
註:本基金本報告期末前十名股票中不存在流通受限情況。
(6)投資組合報告附註的其他文字描述部分
由於四舍五入的原因,分項之和與合計項之間可能存在尾差。
23
十三、基金的業績
本基金成立以來的業績如下:
長盛盛騰混合A
基金份額凈值增同期業績比較超額
項目
長率基準收益率收益率
2017年1月13日(基金合同
生效日)至2017年6月30日20.80%5.16%15.64%
長盛盛騰混合C
基金份額凈值增同期業績比較超額
項目
長率基準收益率收益率
2017年1月13日(基金合同
生效日)至2017年6月30日21.49%5.16%16.33%
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金財
產,但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益。基金的過往業績並不代表其
未來表現。投資有風險,投資者在做出投資決策前應仔細閱讀本基金的招募說
明書。
24
十四、基金費用與稅收
(一)基金費用的種類
1、基金管理人的管理費;
2、基金托管人的托管費;
3、基金銷售服務費;
4、《基金合同》生效後與基金相關的信息披露費用;
5、《基金合同》生效後與基金相關的會計師費、律師費、訴訟費和仲裁費
用;
6、基金份額持有人大會費用;
7、基金的證券、期貨交易或結算費用;
8、基金的銀行匯劃費用;
9、證券賬戶開戶費用、銀行賬戶維護費用;
10、按照國傢有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產中列支的其
他費用。
(二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
1、基金管理人的管理費
本基金的管理費按前一日基金資產凈值的0.60%年費率計提。管理費的計
算方法如下:
H=E×0.60%÷當年天數
H為每日應計提的基金管理費
E為前一日的基金資產凈值
基金管理費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金管理費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作
日內從基金財產中一次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假或不可
抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管費
本基金的托管費按前一日基金資產凈值的0.15%的年費率計提。托管費的
計算方法如下:
25
H=E×0.15%÷當年天數
H為每日應計提的基金托管費
E為前一日的基金資產凈值
基金托管費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管理人
向基金托管人發送基金托管費劃款指令,基金托管人復核後於次月前5個工作
日內從基金財產中一次性支付給基金托管人。若遇法定節假日、公休假或不可
抗力等致使無法按時支付的,支付日期順延至最近可支付日支付。
3、C類份額的基金銷售服務費
本基金A類基金份額不收取銷售服務費,C類基金份額的銷售服務費年
費率為0.20%。本基金銷售服務費將專門用於本基金的銷售與基金份額持有人
服務,基金管理人將在基金年度報告中對該項費用的列支情況作專項說明。銷
售服務費計提的計算公式如下:
H=E×0.20%÷當年天數
H為C類基金份額每日應計提的銷售服務費
E為C類基金份額前一日的基金資產凈值
基金銷售服務費每日計提,逐日累計至每個月月末,按月支付。由基金管
理人向基金托管人發送基金銷售服務費劃款指令,基金托管人復核後於次月前
5個工作日內從基金財產中一次性支付給登記機構,由登記機構代付給銷售機
構。若遇法定節假日、公休假或不可抗力等致使無法按時支付的,支付日期順
延至最近可支付日支付。
上述“一、基金費用的種類中第4-10項費用”,根據有關法規及相應協議
規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金托管人從基金財產中支付。
(三)不列入基金費用的項目
下列費用不列入基金費用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行義務導致的費用支出或
基金財產的損失;
2、基金管理人和基金托管人處理與基金運作無關的事項發生的費用;
3、《基金合同》生效前的相關費用;
4、其他根據相關法律法規及中國證監會的有關規定不得列入基金費用的項
目。
26
(四)基金管理費、基金托管費及基金銷售服務費的調整
基金管理人和基金托管人可協商酌情降低基金管理費、基金托管費及基金
銷售服務費,此項調整不需要基金份額持有人大會決議通過。基金管理人必須
最遲於新的費率實施日前按照《信息披露辦法》的規定在指定媒介上刊登公告
(五)基金稅收
本基金運作過程中涉及的各納稅主體,其納稅義務按國傢稅收法律、法規
執行。
27
十五、對招募說明書更新部分的說明
本基金管理人依據《基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》、《證券投資基
金銷售管理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》及其他有關法律法規的要
求,對本基金招募說明書進行瞭更新,主要更新內容如下:
(一)在“重要提示”中,更新瞭有關招募說明書內容的截止日期及有關財務
數據的截止日期。
(二)在“第三部分、基金管理人”中,更新瞭相關內容。
(三)在“第四部分、基金托管人”中,更新瞭相關內容
(四)在“第五部分、相關服務機構”中,更新瞭相關內容。
(五)在“第六部分、基金的募集”中,更新瞭相關內容。
(六)在“第七部分、基金合同的生效”中,更新瞭相關內容。
(七)在“第九部分、基金的投資”中,更新瞭相關內容。
(八)新增“第十部分、基金的業績”。
(九)新增“第二十二部分、其他應披露事項”。
十六、簽署日期
本招募說明書(更新)於2017年8月16日簽署。
長盛基金管理有限公司
2017年8月25日
特價
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